工行再备案一家私募;私募基金管理人备案如何申请?

工行再备案一家私募；私募基金管理人备案如何申请？


银行拥有私募牌照后，就可以自己发行产品，不用再通过私募、信托等机构，这样发行成本更低，也更容易管理。
为提高债转股效率，“领跑者”工商银行再备案一家私募。
近日，中国证券投资基金业协会信息显示，工银资本管理有限公司（下称“工银资本”）于3月26日备案成为股权类私募基金管理人。此前，工商银行旗下的市场化债转股实施机构——工银金融资产投资有限公司（下称“工银投资”）已备案为股权类私募，而工银资本是工银投资的全资子公司。
去年工行、农行、建行、中行相继进军私募，动作频频，其中尤以工行为甚。工行率先取得私募牌照，而后，工银投资在半个月内备案了5只产品，为四大银行中成立产品数量之最。
抄“近道”
工行此次再备案私募，或与其“抄近路”获得私募牌照有关。在成立私募机构方面，2018年8月3日，工行直接将工银投资登记为私募基金管理人，成为首家进军私募的银行。
而农行略落后一步，于2018年8月6日，为旗下市场化债转股实施机构“农银投资”注册了全资子公司——农银资本管理有限公司（下称“农银资本”）。接着，仅在20天后，农银资本便备案成为私募基金管理人。虽比工行晚23天进军私募圈，但农银资本成为银行业首家债转股实施机构成立的私募基金子公司。
随后，建行、中行的债转股实施机构均成立了私募基金子公司。2018年9月29日，建信投资的全资子公司“建信金投基金管理（天津）有限公司”登记为股权类私募基金管理人。同年11月28日，中银投资的全资子公司“中银资产基金管理有限公司”获得私募牌照。
其实，工行再备案一家私募的意图早有迹可循。一方面，2018年11月22日，工银资本便注册成立。另一方面，在2018年12月13日至27日不到半个月时间里，工银投资接连备案了5只产品。其中，两只合伙型基金“北京工融金投一号投资管理合伙企业（有限合伙）”和“北京工融金投二号投资管理合伙企业（有限合伙）”，为工银投资与工银资本共同出资设立。
提升“债转股”效率
四大行纷纷成立私募股权基金，来开展债转股业务有何意义？
证券市场专业人士王斌伟对《国际金融报》记者表示，银行拥有私募牌照后，就可以自己发行产品，不用再通过私募、信托等机构，这样发行成本更低，也更容易管理。除减少银行的债务风险，降低银行的不良资产比例以外，财务费用也可能进一步降低。
此前，农银投资便尝试过与私募机构合作开展债转股业务。有媒体报道称，2018年7月，农银投资与国家电投集团产业基金管理有限公司等机构合作，创新了债转股合作模式。引入混合所有制改革思路，设计了以资产上市退出为主要方式的友好型股权投资方案，对河北电力公司下属6家新能源企业实施战略投资。该项目实施后，河北电力公司的资产负债率将由69%降至60%。
业内人士表示，允许实施机构发起设立私募股权投资基金开展市场化债转股，有利于推进债转股的落地。截至目前，债转股签约金额已经超过2万亿元，落地金额超过6000亿元。“2017年落地率只有百分之十几，2018年落地率超过了30%。”国家发改委副主任连维良在1月15日举行的国新办新闻发布会上表示。
连维良表示，从实践效果看，通过实施“债转股”，一些优质企业整合了资源、提高了竞争力，一些暂时遇到困难的企业摆脱了困境，一些濒临破产的企业已步入健康发展轨道，一些高负债的企业降低了杠杆率。“可以说，市场化、法制化债转股在多方面取得了非常明显的成效”。
此外，四大行成立私募股权基金来开展债转股业务，还可化解金融风险。
“一是化解银行自身的风险，把流动性差的债券转变为流动性强的股权，这本身就意味着盘活存量资产，也意味着风险有效降低。”上海立信会计金融学院副教授温建宁在接受《国际金融报》记者采访时指出，“二是化解债务风险，由于违约的债券会大幅减值，甚至会找不到接盘的金主。这将导致债务连锁反应，最终对银行体系不利，现在银行自己建立私募股权投资基金，凭借银行资金充裕的优势，出资购买股权实现债转股，其实就是切断债务风险传递的链条，防止风险形成火烧连营的困局。”
同时，温建宁表示：“最近四大行纷纷宣布成立投资公司，本质上看类似于二十年前成立的四大资产管理公司，目的就在于剥离银行的债务坏账，短期内快速降低风险指数，能轻装上阵为振兴国家经济服务。”
那么，申请管理人备案有什么条件：
1. 备案主体名称及经营范围：私募管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理、“股权投资”、“资产管理”等相关字样，私募管理人应当遵循专业运营化原则，主营业务清晰不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的业务。
2. 资本金满足运营，应确保有足够的实缴资金满足机构的有效运转，应覆盖一段时间内机构的合理人工酬薪、房屋租金等日常运营开支。
3. 办公场地要求：申请的机构的办公场地应当具备独立性，申请机构工商注册地址和实际经营地址不在同一个区域的，应当说明存在的合理性。
4. 高管人员应当具备相应的资质要求，比如学历和从事的行业和专业。
5. 员工人数不得低于5人，要求5人以上的运营机构。
6. 严禁股权代持，申请机构出资人应当以货币财产出资，出资人应保证资金来源的合法性且不得受制于第三方。
7. 新申请私募基金管理人登记，应当出具律师事务所出具的法律意见书。
8. 成立一年以上的企业应当提供审计报告。
9. 展业计划书，对于运营业务的大致方向和计划说明。
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