基金产品备案流程操作指引

海南公司注册、融资租赁公司设立，商业保理公司设立，基金公司设立，基金牌照申请，公募基金销售牌照申请，公司转让、执照收转、收转车指标，珠港澳车牌申请，咨询热线： 张先生13682401062（同微） 一、基金基础信息填写 1.1 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】 1.2  基金编码：次填写基金名称后会得到基金编码。（产品托管的时候会用得着） 1.3  基金的法律形式，国内一般都是受托管理。 （1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。 （2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。 （3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。 1.4 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。 二、基金的附表填写（契约型） 附表一共需要准备下面7份文件 2.1 基金招募说明书：基金招募说明书 2.2 基金风险揭示书 ：需有投资者签名的版本（一个投资者签名版就行） 2.3 投资者承诺函 ： 需有投资者签名的版本（一个投资者签名版就行） 2.4 募集规模证明 ： 银行出具的募集规模证明（本次上海银行是从托管户出具） ※银行开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。(不同的托管行要求可能不一致) 2.5 基金合同：需要有投资者签名的版本 2.6 托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版 2.7 投资者明细 ： 需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章 （1）主要投资方向需要和基金合同一致。 （2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择不适用。 （3） 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况，一般填否就是了。 （4） 投资项目情况，必需要填写。 三、基金备案审核周期     目前看来基金备案审核周期大概3个工作日。审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明，也可以从协会对外系统中看到基金的基础信息。 四、基金备案流程图 联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。