怎么拥有一张券商牌照?设立证券公司应当具备哪些条件

更新时间:2019-06-018次浏览| 信息编号:z273059  
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怎么拥有一张券商牌照?设立证券公司应当具备哪些条件
什么是券商牌照?哪些公司需要申请券商牌照
近期,券商境外子公司的牌照申请几近停滞。香港一家中资券商的高管透露,去年9月颁布的券商基金境外机构新规已经产生实质性影响,虽然要求自新规36个月内完成整改,但实际上,在整改完成之前,券商新的业务牌照申请就被迫暂停。
新规规定,境外子公司可设立孙公司开展业务,但孙公司不得再设立机构,即股权架构设置不超过三层,而目前大多数券商境外子公司都普遍都设置了四层股权架构。此外,境外子公司的业务开展也将严格与净资产挂钩监管,因此2018年券商为境外子公司增资、担保的不计其数。

券商牌照申请条件
设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)券商牌照申请的证券公司有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)券商牌照申请的证券公司主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)券商牌照申请的证券公司有符合本法规定的注册资本;
(四)券商牌照申请的证券公司董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
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(五)券商牌照申请的证券公司有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)券商牌照申请的证券公司有合格的经营场所和业务设施;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司注册资本要求
证券公司从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资有关的财务顾问活动时,最低注册资本是5000万。

从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理中的一项时,最低注册资本是1亿元,两项或两项以上时最低注册资本是5亿元。

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